近日，新西蘭市場仲裁院針對老虎證券違反當地交易所相關規(guī)定，對其新西蘭子公司處以16萬新西蘭元罰款。老虎證券今日回應，此次被罰款是由于使用星展銀行信托賬戶未事先獲得交易所的允許，后期申請周期較長造成違規(guī)，但仲裁院認可公司所有存放于星展銀行的客戶資產始終以托管方式持有，即托管性質符合監(jiān)管要求，老虎證券客戶資產安全受到保障。
老虎證券表示，其新西蘭子公司在2019年2月開始使用開立在新加坡星展銀行的信托賬戶接收客戶資金，但星展銀行在當時并非新西蘭交易所的指定銀行，且公司未按新西蘭交易所慣例命名客戶賬戶。后經持續(xù)溝通和積極申請，新西蘭交易所在2019年10月批準將星展銀行納入指定銀行范圍，認可其作為客戶資金托管銀行。此次，新西蘭市場仲裁院裁定公司在2019年2月到2019年10月期間違反了新西蘭交易所的相關規(guī)定，處以160,000新西蘭元的罰款及公開譴責。
裁決資料顯示，盡管上述期間公司的未償債務超過客戶資產，但投資者最關心的資產安全并未受到影響。此次新西蘭交易所認可，老虎證券新西蘭子公司的客戶沒有實際面臨任何風險。同時，此次新西蘭市場仲裁院也認定，根據當地法律法規(guī)，公司在星展銀行開立的客戶資金賬戶均為托管賬戶。也就是說，其所有存放于星展銀行的客戶資產始終(包括2019年2月到2019年10月期間)以托管方式持有，其托管性質符合監(jiān)管要求，資產安全有保障。
老虎證券表示，其新西蘭子公司已經持續(xù)穩(wěn)定運營5年，此次系首次受到監(jiān)管罰款，公司將積極配合新西蘭市場仲裁院和新西蘭交易所的監(jiān)管并誠懇接受處罰。未來，集團將敦促新西蘭子公司積極與當地監(jiān)管機構保持溝通，立足長遠，穩(wěn)健經營。同時，集團將繼續(xù)在遵守各國監(jiān)管規(guī)定的基礎上，為投資者提供一流的投資體驗。
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