為入創(chuàng)新層，太一云董事長下場炒股市值飆升4個億，轉(zhuǎn)頭被罰300萬

4月8日，極客網(wǎng)了解到，太一云(430070.OC)控股股東、實際控制人、董事長鄧迪為使公司進入創(chuàng)新層，親自下場炒自家股票，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“太一云”，使得太一云市值由2.69億元在60個交易日內(nèi)迅速升至6.68億元。目前鄧迪因涉嫌操縱“太一云”，被北京證監(jiān)局處以行政處罰。

據(jù)悉，太一云于2010年7月21日掛牌新三板，主營區(qū)塊鏈技術(shù)及區(qū)塊鏈相關(guān)技術(shù)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)授權(quán)等。掛牌10年，公司截至目前仍徘徊在基礎(chǔ)層，這也難怪董事長心里著了急。

可是，新三板基礎(chǔ)層公司如想調(diào)入創(chuàng)新層，還需滿足一定“硬性”要求。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》第十一條第三項規(guī)定，符合“最近有成交的60個做市或者集合競價交易日的平均市值不低于6億元，股本總額不少于5000萬元”條件的掛牌公司可以進入創(chuàng)新層。

為使太一云滿足上述創(chuàng)新層掛牌公司市值標準，鄧迪在2020年2月6日至2020年4月30日(下稱“操縱期間”)共60個交易日，控制賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“太一云”，影響“太一云”交易價格和交易量。

在操縱期間，鄧迪控制賬戶組以集合競價交易方式累計買入“太一云”13.28萬股，累計買入金額122.87萬元，累計賣出“太一云”6800股，累計賣出金額6.68萬元，成交量占該股總成交量的54.64%。在此期間，賬戶組持流通股數(shù)量占“太一云”流通股本比例均超過64%，最高達到65.53%。

從成交情況來看，整整60個交易日，賬戶組均發(fā)生交易。經(jīng)統(tǒng)計，賬戶組當日成交量占市場成交量超過50%的有50個交易日，超過60%的有41個交易日，超過70%的有36個交易日，占比為100%的有34個交易日。

此外，在成交價格方面，鄧迪控制賬戶組以明顯偏離行情揭示的最近成交價的價格申報買入，采用連續(xù)交易方式拉抬和維持太一云股價，使收盤價大幅上漲或回升至符合市值標準的成交價。

操縱期間內(nèi)，賬戶組總申買148筆，其中以高于行情價申買筆數(shù)107筆，占比72.30%;以高于最近成交價申買筆數(shù)137筆，占比92.57%。操縱期間內(nèi)，賬戶組有57個交易日參與收盤成交，其中賬戶組收盤成交市場占比超過50%的達54個交易日，占60個交易日的90%;賬戶組收盤成交市場占比為100%的有53個交易日，占60個交易日的88.33%。

其中最為典型的案例是，在2020年3月23日14點08分，鄧迪控制賬戶組以15元的價格申買1000股，當日最近成交價為7.19元，行情揭示的虛擬成交價為7.18元，賬戶組申報價格較最近成交價高出108.62%，較虛擬成交價高出108.91%，最終以9.73元成交并形成該日收盤價，當日股價上漲18.66%。

對于上述情況，北京證監(jiān)局根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，認為其上述行為構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述操縱證券市場行為，因此，責令鄧迪依法處理非法持有的證券，并處以300萬元罰款。

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