浙江國祥新三板轉(zhuǎn)戰(zhàn)科創(chuàng)板“失利” 再輔導闖關A股IPO

近日，極客網(wǎng)了解到，浙江國祥股份有限公司披露輔導備案公示文件，宣布再戰(zhàn)IPO。

根據(jù)浙江國祥股份有限公司(以下簡稱“浙江國祥”)的具體情況，為實現(xiàn)首次公開發(fā)行并上市的目標，浙江國祥于2021年7月與東方證券承銷保薦有限公司(以下簡稱“東方投行”或“輔導機構(gòu)”)簽訂輔導協(xié)議，為保證輔導工作的順利進行，確保浙江國祥符合相關法律法規(guī)對擬上市公司的要求，結(jié)合公司的實際情況，特制定本輔導計劃和實施方案。

輔導時間為自輔導備案材料在中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局(以下簡稱“浙江證監(jiān)局”)正式備案登記之日起至浙江證監(jiān)局出具驗收監(jiān)管報告之日止，輔導期大致為2021年7月至2021年10月。具體輔導時間還將根據(jù)中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局的要求以及輔導對象的實際情況進行必要的調(diào)整。

公司自設立以來，一直從事工業(yè)及商業(yè)中央空調(diào)的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，是一家專注于為精密工業(yè)、新能源、新材料、尖端醫(yī)療、地鐵、核電等高精尖領域及公共建筑室內(nèi)環(huán)境提供人工環(huán)境系統(tǒng)解決方案的設備供應商。公司主要產(chǎn)品包括中央空調(diào)主機、中央空調(diào)末端和商用機等，產(chǎn)品擁有節(jié)能、環(huán)保、智能的特性，被廣泛應用在電子半導體、醫(yī)藥、新能源、新材料等潔凈工業(yè)，化工、核電、通訊等各類工業(yè)生產(chǎn)場所，機場、軌道交通等公共交通領域，以及辦公樓宇、商業(yè)建筑、學校、醫(yī)院、賓館等大型場所。

圖片來源：上交所官網(wǎng)

值得關注的是，這不是浙江國祥第一次闖關IPO，公司2020年11月25日闖關科創(chuàng)板IPO獲上交所受理，2020年12月23日科創(chuàng)板IPO進入問詢狀態(tài)。

經(jīng)過首輪問詢回復后，2021年7月20日，公司和保薦人東方證券承銷保薦有限公司向上交所提交了《浙江國祥股份有限公司關于撤回首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件的申請》(國祥股份[2021]第[18]號)和《東方證券承銷保薦有限公司關于撤回浙江國祥股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件的申請》(東方投行[2021]260號)，申請撤回申請文件。

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十七條的有關規(guī)定，上交所決定終止對該公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的審核。

在科創(chuàng)板首輪問詢中，上交所主要關注到浙江國祥關于資產(chǎn)來源、歷史沿革、新三板掛牌、社保與公積金、股份支付、核心技術(shù)及核心技術(shù)收入、市場地位、銷售模式、成本及毛利率、應收款項、存貨、募投項目等共計28個問題。

關于新三板掛牌，2015年8月11日，公司股票正式在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓，證券代碼833249，證券簡稱“浙江國祥”。2018年5月7日，發(fā)行人在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌。掛牌期間，發(fā)行人及其董事長陳根偉因“關聯(lián)方違規(guī)占用資金的情形且未及時進行信息披露”受到浙江證監(jiān)局警示函的監(jiān)管措施。

上交所要求發(fā)行人說明：(1)在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌時的信息披露與發(fā)行人本次申報文件提供的信息是否一致，存在差異的，請列明差異情況及產(chǎn)生的原因，是否構(gòu)成重大差異;(2)前述違規(guī)情形產(chǎn)生的具體原因，發(fā)行人在公司治理及信息披露制度方面的具體完善及改進措施;(3)除上述違規(guī)情況外，發(fā)行人在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌期間及摘牌過程中，是否存在其他違法違規(guī)的情況，是否存在其他受到處罰的情形。

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