交銀租賃獲基礎類衍生產品交易業(yè)務資格

近日，交銀租賃獲批開辦基礎類衍生產品交易業(yè)務資格，業(yè)務品種僅限于遠期類、期權類、掉期類等三類基礎類衍生產品交易。批復稱，交銀租賃需根據自身經營目標、管理能力、衍生產品風險特征和實際業(yè)務需求，審慎確定衍生產品交易規(guī)模，并及時向上海銀監(jiān)局報告業(yè)務開展過程中的重大事項和風險問題。

2011年1月，銀監(jiān)會修訂《金融機構衍生產品交易業(yè)務管理暫行辦法》（下稱《辦法》），規(guī)定依法設立的金融資產管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司，以及經銀監(jiān)會批準設立的其他銀行業(yè)金融機構可以從事衍生產品業(yè)務。

《辦法》指出，銀行業(yè)金融機構開辦衍生產品交易業(yè)務的資格分為以下兩類：

（一）基礎類資格：只能從事套期保值類衍生產品交易；

（二）普通類資格：除基礎類資格可以從事的衍生產品交易之外，還可以從事非套期保值類衍生產品交易。

銀行業(yè)金融機構申請基礎類資格，應當具備以下條件：

（一）有健全的衍生產品交易風險管理制度和內部控制制度；

（二）具有接受相關衍生產品交易技能專門培訓半年以上、從事衍生產品或相關交易2年以上的交易人員至少2名，相關風險管理人員至少1名，風險模型研究人員或風險分析人員至少1名，熟悉套期會計操作程序和制度規(guī)范的人員至少1名，以上人員均需專崗專人，相互不得兼任，且無不良記錄；

（三）有適當的交易場所和設備；

（四）具有處理法律事務和負責內控合規(guī)檢查的專業(yè)部門及相關專業(yè)人員；

（五）滿足中國銀監(jiān)會審慎監(jiān)管指標要求；

（六）中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

衍生產品是指從傳統(tǒng)的基礎金融工具，如貨幣、利率、股票等交易過程中，衍生發(fā)展出來的新金融產品，根據產品形態(tài)可分為遠期、期貨、期權和掉期等，具有避險功能和財務杠桿的作用。

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