微諾并購(gòu)審查再思考 中國(guó)手機(jī)企業(yè)怕什么？

“2014年第一季度”,這是微軟與諾基亞于去年9月宣布雙方涉資72億美元并購(gòu)協(xié)議時(shí)預(yù)計(jì)的交易完成時(shí)間。目前來(lái)看，這個(gè)時(shí)間點(diǎn)已向后推移。

微軟自己也深知這一點(diǎn)。3月24日，微軟在官方網(wǎng)站以其執(zhí)行副總裁兼總法律顧問(wèn)BradSmith的名義發(fā)布了對(duì)于該交易完成時(shí)間的最新回應(yīng)。

BradSmith稱(chēng)，目前，微軟與諾基亞的上述資產(chǎn)交易已經(jīng)獲得全球15個(gè)國(guó)家和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，但仍然在等待最后幾個(gè)市場(chǎng)的批準(zhǔn)確認(rèn)，并強(qiáng)調(diào)“這項(xiàng)工作一直在進(jìn)行當(dāng)中，我們期望將在2014年4月份完成”.

微軟沒(méi)有具體披露其最后等待的是哪些國(guó)家和地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。但毫無(wú)疑問(wèn)，中國(guó)是其中之一。目前中國(guó)商務(wù)部正對(duì)該交易展開(kāi)經(jīng)營(yíng)者集中審查（詳見(jiàn)本報(bào)2014年3月7日12版報(bào)道《微諾并購(gòu)案審查倒計(jì)時(shí)本土企業(yè)提限制條款》）。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲得的最新消息顯示，商務(wù)部對(duì)該交易的審查已經(jīng)處于最后的階段。利益相關(guān)方也在爭(zhēng)取機(jī)會(huì)表達(dá)各自的訴求。

附加什么樣的條件？

目前，中國(guó)是手機(jī)的生產(chǎn)大國(guó)和消費(fèi)大國(guó)。工信部最新發(fā)布的《2013年電子信息產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)顯示，2013年，中國(guó)的手機(jī)產(chǎn)量為14.6億部，比上一年增長(zhǎng)23.2%.而2013年全球手機(jī)的總出貨量為18.2億臺(tái)。從手機(jī)廠商來(lái)看，全球手機(jī)出貨量排名前十的企業(yè)中，有中興、華為、TCL、聯(lián)想、酷派等五家中國(guó)企業(yè)，分別排第5、6、7、8、10位。

鑒于此，中國(guó)企業(yè)有理由對(duì)這筆交易抱有足夠的重視，中國(guó)的交易審查主管部門(mén)也有著足夠的話語(yǔ)權(quán)。

從理論上分析，商務(wù)部對(duì)微軟諾基亞交易的審查有三種結(jié)果：通過(guò)、否決、通過(guò)但附加限制條件。

在微軟收購(gòu)諾基亞交易案中，微軟的相關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)是WindowsPhone手機(jī)操作系統(tǒng)，諾基亞出售的是手機(jī)生產(chǎn)制造業(yè)務(wù)，屬于產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合。由于微軟的手機(jī)操作系統(tǒng)在全球市場(chǎng)占有率僅為3.4%,且市場(chǎng)上存在市場(chǎng)份額高達(dá)80%的Andorid系統(tǒng)可供手機(jī)廠商選擇，因此微軟在收購(gòu)交易后停止將WindowsPhone授權(quán)給其他手機(jī)廠商的可能性不高。因此，否決該項(xiàng)交易的理?yè)?jù)不足。

但由于微軟和諾基亞在交易條件上做出了特殊的安排，即：諾基亞在此次交易中未將其擁有的龐大專(zhuān)利組合售予微軟，而是采取了專(zhuān)利使用授權(quán)的方式，這讓不少手機(jī)廠商對(duì)其未來(lái)可能成為“專(zhuān)利流氓”產(chǎn)生了擔(dān)憂。微軟目前針對(duì)Android手機(jī)操作系統(tǒng)收取的專(zhuān)利費(fèi)，也讓手機(jī)廠商難以釋?xiě)?。如果該交易得到不附加條件的批準(zhǔn)，未來(lái)中國(guó)手機(jī)產(chǎn)業(yè)整體上將遭遇較大的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。

有業(yè)界人士猜測(cè)，該收購(gòu)案在中國(guó)商務(wù)部的審查結(jié)果很有可能是第三種，即附加條件地通過(guò)。

此時(shí)此刻，不少中國(guó)手機(jī)廠商擔(dān)心的已不是“附加條件通過(guò)”這一結(jié)果，而是商務(wù)部最終會(huì)附加什么樣的條件？

可資參照的是，2月19日，中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“公平交易委員會(huì)”通過(guò)了微軟收購(gòu)諾基亞相關(guān)資產(chǎn)的交易，但是添加了限制條件。具體為：要求微軟在許可移動(dòng)設(shè)備相關(guān)專(zhuān)利時(shí)不得進(jìn)行不合理定價(jià)或給予歧視性待遇，也不得以其他方式干預(yù)移動(dòng)設(shè)備生產(chǎn)商自由選擇移動(dòng)操作系統(tǒng)的權(quán)利。同時(shí)，要求諾基亞應(yīng)當(dāng)按照公平、合理和非歧視原則（FRAND）對(duì)所擁有的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利進(jìn)行許可。如果諾基亞將自己的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)，應(yīng)當(dāng)確保該企業(yè)按照上述原則對(duì)受讓專(zhuān)利進(jìn)行許可。

但在不少中國(guó)手機(jī)企業(yè)看來(lái)，中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)相關(guān)公平貿(mào)易機(jī)構(gòu)盡管對(duì)該交易附加了條件，但表述得比較籠統(tǒng)，可實(shí)施性不強(qiáng)。

厘清游戲規(guī)則

到底應(yīng)該對(duì)微軟諾基亞并購(gòu)交易附加怎樣的限制性條件，最終要由國(guó)家商務(wù)部決定。但關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的討論，至少應(yīng)該避免兩個(gè)方向的極端。

第一，小偷論。持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，微軟、諾基亞為專(zhuān)利研發(fā)進(jìn)行了大力投入，天下沒(méi)有免費(fèi)的午餐，誰(shuí)也管不了他們?cè)撝贫ㄔ鯓拥膶?zhuān)利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，并把中國(guó)企業(yè)提出的限制訴求與“流氓、小偷”相提并論，甚至延伸到一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新環(huán)境，一個(gè)族群的劣根性等。

第二，強(qiáng)盜論。這種觀點(diǎn)如果偏激到極致，就是要求微軟、諾基亞免費(fèi)，“我的地盤(pán)聽(tīng)我的”,其中毫無(wú)例外地夾雜著狹隘民族主義情緒。

兩個(gè)極端都不可取。這是因?yàn)椋褐R(shí)產(chǎn)權(quán)體系是目前被全球認(rèn)可的一套游戲規(guī)則，中國(guó)如果不閉關(guān)鎖國(guó)，而要與外面的世界產(chǎn)生聯(lián)系，就必須遵守游戲規(guī)則，盡管規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)可能還不在你手里。至于把中國(guó)企業(yè)視為“小偷”不僅忽略了中興、華為等中國(guó)手機(jī)廠商在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的投入與堅(jiān)持，而且也是一種對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)游戲規(guī)則本身的無(wú)知--中國(guó)商務(wù)部對(duì)交易的審查或者附加可能的條款，本身就是全球認(rèn)可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)游戲規(guī)則的一部分。

事實(shí)上，當(dāng)市場(chǎng)失靈、無(wú)法通過(guò)企業(yè)的力量解決時(shí)，通過(guò)司法或執(zhí)法部門(mén)進(jìn)行必要的糾正，即使在美國(guó)也已有諸多先例。2013年初美國(guó)聯(lián)邦法院在微軟訴摩托羅拉案中的判決，大幅降低了摩托羅拉要求微軟支付的專(zhuān)利許可費(fèi)。

而在這兩個(gè)極端之外，另外一種“微利論”也很難站得住腳。

持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，中國(guó)手機(jī)廠商目前已經(jīng)是微利甚至虧損了，并暗示不解決微軟、諾基亞的專(zhuān)利授權(quán)費(fèi)問(wèn)題，整個(gè)產(chǎn)業(yè)將難以為繼，并輔之以微軟“成幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)”的專(zhuān)利授權(quán)收入。

很顯然，中國(guó)手機(jī)企業(yè)的微利，不能成為限制微軟諾基亞交易的理由。因?yàn)樽约翰毁嶅X(qián)，就要求別人降價(jià)，缺乏法理基礎(chǔ)。如果用博同情來(lái)作為博弈的方式，只能說(shuō)是在戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)上走偏了方向。

國(guó)際反壟斷機(jī)構(gòu)之鑒

商務(wù)部對(duì)微軟諾基亞并購(gòu)交易開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)者集中審查，是全球認(rèn)可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)游戲規(guī)則的一部分。但有手機(jī)廠商人士擔(dān)心，中國(guó)目前的反壟斷機(jī)構(gòu)設(shè)置，對(duì)保護(hù)本土企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益可能存在力有不逮之處。

中國(guó)的《反壟斷法》自2008年8月1日起施行。在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，國(guó)務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括商務(wù)部、發(fā)改委、工商總局。根據(jù)分工，商務(wù)部反壟斷局負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查；國(guó)家發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷局主要負(fù)責(zé)依法查處價(jià)格壟斷行為；國(guó)家工商總局反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局的職責(zé)主要是依法制止各種壟斷行為和依法處理濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

但在反壟斷法和相關(guān)制度的實(shí)踐中，多頭管理可能造成反壟斷救濟(jì)局面的失衡問(wèn)題。國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組副組長(zhǎng)黃勇此前就提出過(guò)建議，將上述三個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行合并，來(lái)提高執(zhí)法效率。

從此次微軟諾基亞交易的審查來(lái)看，這種建議其實(shí)不無(wú)道理。

“商務(wù)部只是受理對(duì)于經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷審查，工商局和發(fā)改委才具有對(duì)于壟斷協(xié)議行為、濫用市場(chǎng)支配地位行為以及行政壟斷行為的調(diào)查和處罰的權(quán)力。”3月27日，北京大學(xué)法學(xué)博士、安杰律師事務(wù)所律師詹昊在一場(chǎng)名為“智能手機(jī)時(shí)代的并購(gòu)與壟斷”的研討會(huì)表示，“有可能這個(gè)交易現(xiàn)在通過(guò)了商務(wù)部的審查，但是交易之后有可能發(fā)生的一系列行為，例如濫用市場(chǎng)支配地位，包括壟斷高價(jià)行為、歧視待遇行為，但這個(gè)是不歸商務(wù)部管的，歸發(fā)改委和工商總局管”.

“從執(zhí)法成本、執(zhí)法效果來(lái)看，等到經(jīng)營(yíng)者有動(dòng)機(jī)、有能力實(shí)施一些反競(jìng)爭(zhēng)行為的時(shí)候才加以規(guī)制，似乎不是最佳選擇？為什么不能考慮做一個(gè)前端的控制？”詹昊說(shuō)。

生成海報(bào)

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來(lái)自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請(qǐng)進(jìn)一步核實(shí)，并對(duì)任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對(duì)有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏，概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁(yè)或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書(shū)面權(quán)利通知或不實(shí)情況說(shuō)明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí)，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開(kāi)相關(guān)鏈接。